2019年省級上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)專項(xiàng)資金項(xiàng)目開始申報(bào)

一、獎(jiǎng)補(bǔ)對象

（一）在蓬江區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法注冊登記、具有獨(dú)立法人資格的民營企業(yè)。民營企業(yè)是指具有集體、私營、個(gè)人性質(zhì)的內(nèi)資企業(yè)以及由其控股（包括絕對控股和相對控股）的企業(yè)，具體包括： 

1.工商登記注冊類型中的集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、私營企業(yè)、其他企業(yè)。 

2.工商登記注冊經(jīng)濟(jì)類型中由集體、私營、個(gè)人控股的以下混合經(jīng)濟(jì)：國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、港、澳、臺(tái)商投資股份有限企業(yè)、其他港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他外商投資企業(yè)。 

以上范圍，各地可根據(jù)《企業(yè)登記注冊類型對照表》（國統(tǒng)辦字〔2011〕99 號）與申報(bào)單位營業(yè)執(zhí)照上記載的公司類型進(jìn)行比照。 

（二）主營業(yè)務(wù)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策且屬于實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)不在支持范圍。 

二、獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn) 

（一）支持民營企業(yè)上市融資。 

對在境內(nèi)申請上市的民營企業(yè)，在2016年7月1日至2019年6月30日期間經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記的，分階段對企業(yè)完成公開發(fā)行之前支付的會(huì)計(jì)審計(jì)費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等中介費(fèi)用，按不超過實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%給予補(bǔ)助，最高不超過300 萬元。 

1.上市輔導(dǎo)備案時(shí)間以廣東證監(jiān)局出具的《輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書》上記載的備案日期為準(zhǔn)。 

2.中介費(fèi)用主要指會(huì)計(jì)審計(jì)費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等四類費(fèi)用。其他與上市無關(guān)的中介費(fèi)用，不予補(bǔ)助。 

3.企業(yè)從簽訂中介協(xié)議開始直至公開發(fā)行之前支付的中介費(fèi)用可以分兩個(gè)階段申報(bào)補(bǔ)助：第一階段是企業(yè)經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記后，對其項(xiàng)目申報(bào)前支付的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助；第二階段是企業(yè)上市申請材料獲得中國證監(jiān)會(huì)受理回執(zhí)后，對其未獲得補(bǔ)助的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助。第一階段獲得補(bǔ)助金額最高不超過150 萬元，兩個(gè)階段累計(jì)獲得補(bǔ)助金額最高不超過300 萬元。 

4.已經(jīng)終止輔導(dǎo)或者終止上市的企業(yè)，不得申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。 

（二）支持民營企業(yè)到新三板掛牌。 

對2018年7月1日至2019年6月30日期間在新三板成功掛牌的民營企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)50萬元；對進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的民營企業(yè)再獎(jiǎng)勵(lì)30 萬元。 

1. 新三板掛牌時(shí)間證明材料，以公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告上記載的掛牌日期為準(zhǔn)。 

2.進(jìn)入新三板創(chuàng)新層時(shí)間證明材料，以全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告日期為準(zhǔn)。 

3.已經(jīng)從新三板摘牌或者退出新三板創(chuàng)新層的企業(yè)，不得申報(bào)相應(yīng)的獎(jiǎng)補(bǔ)資金。 

（三）支持民營企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場直接融資。 

對2018年7月1日至2019年6月30日期間在省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或增資擴(kuò)股成功進(jìn)行直接融資的民營企業(yè)，按企業(yè)融資金額的2%，“廣東省高成長中小企業(yè)板”掛牌企業(yè)按融資金額的3%，給予補(bǔ)助，每家企業(yè)補(bǔ)助資金不超過300 萬元。 

1.申報(bào)主體為省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)。 

2.直接融資的時(shí)間以資金到賬時(shí)間和辦理工商變更登記時(shí)間為準(zhǔn)，須同時(shí)在2018年7月1日至2019年6月30日期間。 

3.在直接融資資金到賬前已經(jīng)摘牌的企業(yè)不列入本次補(bǔ)助范圍。 

4.原有股東增資不列入本次補(bǔ)助范圍。 

三、申報(bào)材料 

（一）符合條件的企業(yè)按照以下專題，分別提供項(xiàng)目申報(bào)材料：  

專題一（支持民營企業(yè)上市融資）：項(xiàng)目申報(bào)表（含項(xiàng)目真實(shí)性承諾函）、申報(bào)單位的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料、輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書、中國證監(jiān)會(huì)受理回執(zhí)（如有）、中介費(fèi)用證明材料（包括企業(yè)與中介簽署的合同或協(xié)議書、中介費(fèi)用發(fā)票及轉(zhuǎn)賬憑證等）、審計(jì)報(bào)告。 

專題二（支持民營企業(yè)到新三板掛牌）：項(xiàng)目申報(bào)表（含項(xiàng)目真實(shí)性承諾函）、申報(bào)單位的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料、同意新三板掛牌的文件、公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告。 

專題三（支持民營企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場直接融資）：項(xiàng)目申報(bào)表（含項(xiàng)目真實(shí)性承諾函）、申報(bào)單位的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料、在省內(nèi)（除深圳）區(qū)域性股權(quán)市場的掛牌證書、區(qū)域性股權(quán)交易中心出具的增資擴(kuò)股證明文件（原件）、工商變更登記證明文件、融資資金到賬的銀行進(jìn)賬單和企業(yè)會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的增資擴(kuò)股驗(yàn)資報(bào)告（如有）、增資擴(kuò)股協(xié)議或股東會(huì)決議等證明文件、審計(jì)報(bào)告。 

四、時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 

請符合條件的項(xiàng)目單位按要求認(rèn)真編寫申報(bào)材料（申報(bào)材料要求及表格詳見附件），于4月28日前將有關(guān)項(xiàng)目申報(bào)材料（一式5份）及電子版報(bào)送蓬江區(qū)科工商務(wù)局綜合運(yùn)行股，逾期或申報(bào)材料不完備均不予受理。） 

（聯(lián)系人:陳火榮；聯(lián)系電話：3833220）